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汇添富价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书(2019年第1号)

作者: 搞笑社 发布时间: 2020年02月12日 04:48:05

汇添富价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书(2019年第1号)查看PDF原文

汇添富价值精选混合型证券投资基金

更新招募说明书

(2019年第1号)

基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

重要提示

汇添富价值精选混合型证券投资基金经2008年11月28日中国证券监督管理委员会证监许可【2008】1317号文核准募集。本基金基金合同于2009年1月23日正式生效。

根据基金管理人2015年8月5日刊登的《汇添富基金管理股份有限公司关于变更旗下“混合型证券投资基金”的基金名称并相应修订基金合同部分条款的公告》,汇添富价值精选股票型证券投资基金自2015年8月5日起更名为汇添富价值精选混合型证券投资基金。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。

投资有风险,投资人拟认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。

本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价”,不同的销售机构采用的评价方法也不同,因此销售机构的基金产品“风险等级评价”与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同,投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。

基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不对投资者保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。

本招募说明书更新截止日为2019年1月23日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。

目 录

一、绪言 4

二、释义 5

三、基金管理人 11

四、基金托管人 22

五、相关服务机构 27

六、基金的募集 69

七、基金合同的生效 74

八、基金的申购与赎回 75

九、基金的投资 89

十、基金的业绩 102

十一、基金的财产 105

十二、基金资产的估值 107

十三、基金的收益分配 112

十四、基金的费用与税收 114

十五、基金的会计与审计 116

十六、基金的信息披露 117

十七、风险揭示 123

十八、基金合同的终止与基金财产的清算 128

十九、基金合同的内容摘要 130

二十、基金托管协议的内容摘要 155

二十一、对基金份额持有人的服务 174

二十二、其他应披露事项 177

二十三、招募说明书的存放及查阅方式 179

二十四、备查文件 180

一、绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规以及《汇添富价值精选混合型证券投资基金基金合同》编写。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为本基金份额持有人和基金合同当事人,其持有本基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解本基金份额持有人的权利

和义务,应详细查阅基金合同。

二、释义

本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语具有如下含义:

基金合同 指《汇添富价值精选混合型证券投资基金基金合

同》及对本合同的有效修订和补充

中国 指中华人民共和国(仅为基金合同目的,不包括香港

特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)

香港 香港特别行政区

海外 除本基金合同定义的中国以外的其他国家或地区,

包括但不限于香港特别行政区

法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部

门规章及规范性文件、地方法规、地方政府规章及

规范性文件

《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》

《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》

《运作办法》 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》

《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》

《流动性风险管理规定》指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1

日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风

险管理规定》及颁布机关对其不时作出的修订

元 指中国法定货币人民币元

基金或本基金 指依据基金合同所募集的汇添富价值精选混合型

证券投资基金

招募说明书 指《汇添富价值精选混合型证券投资基金招募说明

书》,即用于公开披露基金管理人及托管人、相关

服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份

额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的投资、

基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金

收益与分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、

风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘

要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人

的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查

阅方式、备查文件等涉及本基金的信息,供基金投

资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的

要约邀请文件,及其定期的更新

托管协议 指基金管理人与基金托管人签订的《汇添富价值精

选混合型证券投资基金托管协议》及其任何有效修

订和补充

发售公告 指《汇添富价值精选混合型证券投资基金基金份额

发售公告》

业务规则 指《汇添富基金管理股份有限公司开放式基金业务

规则》

中国证监会 指中国证券监督管理委员会

银行监管机构 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授

权的机构

基金管理人 指汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人 指中国工商银行股份有限公司

基金份额持有人 指根据基金合同及相关文件合法取得本基金基金

份额的投资者

基金代销机构 指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金

发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构

销售机构 指基金管理人及基金代销机构

基金销售网点 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销

网点

香港代表 依据香港证监会2015年5月22日颁布、同年7月

1日实施的《有关内地与香港基金互认的通函》等

香港法规的规定,担任本基金在香港地区的代表,

负责接收香港地区投资者的申购赎回申请、协调基

金销售、向香港证监会进行报备和履行向香港基金

投资者的信息披露和沟通工作等依据香港法规应

履行的职责的机构

注册登记业务 指基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包

括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算

及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额

持有人名册等

基金注册登记机构 指汇添富基金管理股份有限公司或其委托的其他

符合条件的机构

基金合同当事人 指受基金合同约束,根据基金合同享受权利并承担

义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和

基金份额持有人

个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券

投资基金的自然人

机构投资者 指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基

金的在中国注册登记或经政府有关部门批准设立

的法人、社会团体和其他组织、机构

合格境外机构投资者 指符合法律法规规定的可投资于中国境内证券市

场的中国境外机构投资者

投资者 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者

的总称

基金合同生效日 基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件,基

金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金合同

备案手续,获得中国证监会书面确认之日

募集期 指自基金份额发售之日起不超过3个月的期限

基金存续期 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间

日/天 指公历日

月 指公历月

工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易

开放日 指销售机构办理本基金申购、赎回等业务的日期

T日 指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日

T+n日 指自T日起第n个工作日(不包含T日)

认购 指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额

的行为

发售 指在本基金募集期内,销售机构向投资者销售本基

金份额的行为

申购 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续,向基

金管理人购买基金份额的行为。本基金的日常申购

自基金合同生效后不超过3个月的时间开始办理

赎回 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续,向基

金管理人卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回

自基金合同生效后不超过3个月的时间开始办理

巨额赎回 指在单个开放日,本基金的基金份额净赎回申请

(赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总

数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份

额总数后的余额)超过上一日本基金总份额的10%

时的情形

基金账户 指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投

资者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况

的账户

交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该

销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动

及结余情况的账户

转托管 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额

从某一交易账户转入另一交易账户的业务

基金转换 指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基

金管理人管理的任一开放式基金(转出基金)的全

部或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何

其他开放式基金(转入基金)的基金份额的行为

定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期扣

款日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约

定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款

及基金申购申请的一种投资方式

基金份额类别 根据销售区域、销售费用等的不同将本基金基金份

额分为不同的类别,各类基金份额类别分别设置代

码,并分别计算和公告基金份额净值

A类基金份额 在中国销售,以人民币计价并进行认购、申购、赎

回的份额。其销售费用与O类基金份额有差异

O类基金份额 在海外销售,以人民币计价并进行认购、申购、赎

回的份额。其销售费用与A类基金份额有差异

基金收益 指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、票

据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其

他收益和因运用基金财产带来的成本或费用的节

基金资产总值 指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本

息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形

成的价值总和

基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值

基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资

产净值的过程

货币市场工具 指现金;一年以内(含一年)的银行定期存款、大额

存单;剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七

天)的债券;期限在一年以内(含一年)的债券回购;

期限在一年以内(含一年)的中央银行票据;中国证

监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的

金融工具

流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无

法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期

日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含

协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、

流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证

券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券

以及法律法规或中国证监会规定的其他流动性受

限资产,如未来法律法规变动,基金管理人在履行

适当程序后,可对上述流动性受限资产范围进行调

指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和

互联网网站

不可抗力 指本合同当事人不能预见、不能抗拒、不能避免且

无法克服的客观事件

香港证监会 香港证券及期货事务监察委员会

香港销售机构 经香港证监会批准的,具备基金销售资格的由香港

代表或者基金管理人选聘的相关销售机构

名义持有人 依据香港市场的特点,香港代表或香港销售机构将

代表投资者名义持有“内地互认基金”的基金份额,

并出现在注册登记机构的持有人名册中

三、基金管理人

(一)基金管理人简况

名称:汇添富基金管理股份有限公司

住所:上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼H686室

办公地址:上海市富城路99号震旦国际大楼20楼

法定代表人:李文

成立时间:2005年2月3日

批准设立机关:中国证券监督管理委员会

批准设立文号:证监基金字[2005]5号

注册资本:人民币132,724,224元

联系人:李鹏

联系电话:021-28932888

股东名称及其出资比例:

股东名称 股权比例

东方证券股份有限公司 35.412%

上海菁聚金投资管理合伙企业(有限合伙)24.656%

上海上报资产管理有限公司 19.966%

东航金控有限责任公司 19.966%

合计 100%

(二)主要人员情况

1、董事会成员